top of page
    Gidea Advisory vastavusteenuste leht

    Meie teenused

    Vastavusteenused

    • AML/KYC õigusteenused: rahapesuvastaste eeskirjade (AML) ja Know Your Customer (KYC) kohandatud regulatsioonide koostamine

    • Riskide hindamine: põhjalike riskianalüüside läbiviimine võimalike vastavusriskide tuvastamiseks ja maandamiseks

    • Sisekontroll: Ettevõtte vajadustele kohandatud sisekontrolli  eeskirjade koostamine ja juurutamine

    • Vastavuse auditid: regulaarsete auditite läbiviimine, eesmärgiga tagada ettevõtte tööprotsesside tõhus toimimine

    • Töötajate koolitus: koolitusprogrammide pakkumine tagamaks, et ettevõttes järgitakse rahapesuvastaseid regulatsioone ja töötajad on teadlikud äriühingu kehtestatud vastavuspoliitikast ja siseprotseduuridest.

    Compliance services

    Tegevusload ja litsentseerimine

    • Kliendi õigus ja tugitegevuse korraldamine ja juhtimine küptovaraturu määruse  (KrÜTS(MiCA) regulatsiooniga kohandamiseks ja suhtlemisel Finantsinspektsiooni  ja Rahapesu Andmebürooga.

    • Tegevuslubade, registreeringute jms taotlemine, vajaliku dokumentatsiooni koostamine

    • Kohandatud AML/KYC reeglite ja menetlusdokumentide koostamine, sealhulgas kõik sellega seotud protsessid ja funktsioonid

    • Ettevõtte riskihindamise poliitikate koostamine/ajakohastamine (lähtuvalt ettevõtte tegelikust ärimudelist)

    • Õigusnõu MiCA-ga seotud küsimustes

    • Aruandlus: regulatiivsete aruannete koostamine ja suhtlemine asjaomaste ametiasutustega

    • Välis- ja siseaudiitorite määramise korraldamine

    Sisseostetud sisekontrolli funktsioon

     

    • Outsoursitud sisekontrolli funktsioon

    • Võimalike huvide konflikti avastamine  (hanke ja allhanke korral)

    • Sisepettuste avastamine (sisejuurdlusteenus)

    • Ettevõtte ja selle töötajatega seotud kvantitatiivsete ja mitte-kvantitatiivsete riskide  maandamine

    Taustakontrollid

     

     

    Analüütilised kokkuvõtted ja infokogumid:

    • Kogu info seotud isikute kohta

    • Info ettevõtete  ja selle UBO-de kohta 

    • Päringupõhiselt - tegeliku kasusaaja isikuga seotud põhjalik analüüs: võimalikud riskid, negatiivne taust, sanktsioonid, võimalikud suhted sanktsioonide alla sattunud ettevõtetega jne.

    • Töötaja kandidaadi maine ja kogemuste kontrollimine, sobivuse hindamine

    Lisateenused

    • Tokeniseeritud ärimudeli juriidiline analüüs

    • Valge raamatu analüüs

    • Kohtus esindamine

    • RahaPTS nõuetele vastava juhatuse liikme värbamisteenused

    • RahaPTS nõuetele vastava Rahapesu Andmebüroo kontaktisiku värbamisteenused, koolitus ja juhendamine

    bottom of page